幸运赛车:证监会罚时富商品及时富证券共630万

证监会指出,由于时富商品及时富证券因干犯与处理客户款项相关的监管违规,及内部监控缺失,幸运赛车所以作出谴责及合共罚款630万元。

证监会发现时富商品为方便运作,从2009年1月至2016年12月期间,约180次从客户账户转出4,400万元,以向客户主任支付每月佣金回扣,每次转帐所涉及金额介乎24.9万至100万元。

时富商品多于从客户信托帐户初次提款后数日,才填补相关客户资金出现的不足数额,幸运赛车其中一次是提款后41日才填补有关不足之数。时富商品无法追索开始上述做法的确实日子,但证据显示,幸运赛车有关安排可能已沿用超过20年。

证监会亦发现时富证券在2015年7月8日,曾利用一项同日资金调换安排,幸运赛车将合共4,000万元的款项从客户信托帐户转至时富商品的客户信托帐户,促使时富商品可以及时应付港交所(0388)多项追缴保证金通知。

证据进一步显示,时富商品及时富证券并无落实妥善监控措施,以保障客户款项,亦无处理客户款项监督职员,导致公司会计及财资职员在极少监督﹑指示或指引下,实际上可自由处理客户款项。

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